9001/14001/45001三体系审核，企业准备资料明细

关于本次审核有以下事宜需要提前安排.请认真阅读并且依照下列要求提前准备相关审核资料；      

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

第一部分：审核老师行程

本次审核共计x位老师， 审核时间为xxxx.x.xx~xx，共计x个工作日；

第二部分：审核资料提前打印要求

  附件是本次审核计划及需要打印的资料，请提前打印一份备用；计量设备清单及特种设备清单两份表格请提前填写电子版即可。现场确认无误后再打印；

------------------------------------------------------------------------------------------------------------

第三部分：企业资料准备要求

一、现场需要查验的原件

1. 营业执照原件、行业资质原件、公司印章审核当日需要在公司；

2. 审核当天车间必须有认证范围内全部产品的生产活动，

3. 总经理及各部门主要负责人要参与首次及末次会议。

二、以下资料请提前准备；

资格证照：营业执照、资质原件。以上资料请提前准备好复印件。

人数确认：自然人电子税务局税（扣缴端）人员信息采集栏关于人数的截图！

 Q:部分------------------------------------------

组织环境：组织内外部经营环境分析报告及监视措施和评审记录；

相 关 方：相关方清单、相关方要求清单、当前满足程度的评价。

风险识别：风险评价准则、经营风险识别清单、应对措施计划。

过程识别：过程识别清单，过程先后关系图、各过程控制的作业指导及绩效指标清单；职能分配表；

产品标准：认证范围内产品执行标准，如有型式试验要求，请提供最新的型式试验报告。如为零部件或者客户来料加工执行客户要求，应有明确的验收要求；

内部审核：审核年度的内审计划、签到表(必须手写、内审员资格证明、内审检查表、不符合项、内审报告（必须按照15版要求进行）

管理评审：审核年度的管理评审计划、签到表、各输入项目汇报材料、管理评审报告、管理评审输出事项改进计划（必须按照15版要求进行）；

质量目标：过去12个月公司总目标和各过程目标指标完成情况统计表（要包含计算方法、统计周期等，统计结果只有一个单纯孤立的数据是不被认可的，要有具体统计的原始数据为支持如分子分母等，要通过日统计、周统计、月统计产生的具体数据为支持；

销售管理：覆盖所有认证范围的产品的报价流程、销售合同及评审记录、产品发货记录、客户投诉处理的记录；顾客满意度调查表及统计分析报告，应急计划。消费品类需要提供召回管理制度及召回演练记录。

生产管理：产品标准、生产工艺流程、策划的作业指导书、外包过程确认、过去12个月的生产记录，特殊过程确认记录、产品防护措施的要求（过程防护及包装方案）、产品交付及售后维保、产品生产环境要求等，PCN的策划、审核当日必须要有全部认证产品的生产活动。产品防错管理；

设备管理：设备清单、设备保养计划、设备保养记录、特种设备检定报告；工装夹具清单，工装夹具的验证记录、工装夹具维护保养记录；

计量管理：计量设备清单、校验计划、计量设备校准报告；检具清单、检具定期确认的计划及定期确认的记录；

检验管理：原材料检验标准、过程检验标准、成品检验标准、过去12个月的产品关键原材料的进货检验记录、生产过程的工序检验、出货检查记录、客户对产品/公司提供服务的反馈记录

人事管理：部门职责、岗位任职资格要求，人员能力评价记录，年度培训计划、培训记录、新员工岗前培训记录、特殊工种清单、特种作业清单、知识管理清单及当前是否满足的评价；

采购管理：合格供应商清单、主要原材采购合同、供应商准入评价的记录、供应商年度业绩评价的标准及评价的证据；

文件管理：需要提供最新的质量手册、文件清单、记录清单、文件发放回收记录。外来文件清单。 

设计开发：过去12个月内完成新产品的开发资料（设计开发计划、设计输入、设计输出、设计验证、设计确认、设计变更以及个阶段的评审记录）； 

E部分：-------------------------------------------

资格证照：营业执照、资质原件。以上资料请提前准备好复印件。

组织环境：组织内外部经营环境分析报告及监视措施和评审记录；

相 关 方：相关方清单、相关方要求清单、当前满足程度的评价。

风险识别：风险评价准则、经营风险识别清单、应对措施计划。

环境资质：环评报告，验收报告、如环评自主验收应在建设项目环境影响评价信息平台可查询、生产许可证、雨水管网图、污水管网图、排污许可证（排污登记备案）、排水许可证;

人数确认：自然人电子税务局税（扣缴端）人员信息采集栏关于人数的截图！

采购管理：合格供应商清单、供应商环保协议、主要原材料的ROSH报告；

文件管理：需要提供最新的质量手册、文件清单、记录清单、文件发放回收记录。外来文件清单。 

环境因素：环境因素识别和评价记录、重大环境因素清单、 

环境目标：环境管理目标指标及管理方案、方案执行情况检查记录

法律法规：环境类法律法规清单及评价记录；

运行检查：环境管理运行检查记录，三废检测记录，食堂油烟检测、危险废弃物处置记录;

化学品管理：化学品管理制度、化学品清单、化学品领用记录、MSDS、应急物资配置、仓库现场管理；易制毒易制爆化学品公安局备案；涉及危险化学品仓库的应提供危化品管理员证、防雷报告及安全生产评价；

废弃物管理：生产现场危险废弃物收集、分类存储及标识、分类标识、出入库台账、处置流转记录、处置协议；餐厨垃圾处置协议；危险废弃物仓库硬件设置，江苏省生态环境厅327号、401号文件执行情况，危险废弃物六必查、危险。

应急响应：识别的潜在的紧急情况清单，应急组织图、逃生图、应急物资清单、各车间应急物质应与岗位性质相适应。突发环境事故应急预案、危险废弃物应急预案，应急响应计划、演练计划、演练方案、演练记录、演练评价记录;

相关方：相关方清单、环境安全相关方施加影响的证据（供应商安全环保协议、外包方安全环保协议、访客安全告知）

应急响应：识别的潜在的紧急情况清单，应急组织图、逃生图、应急物资清单、各车间应急物质应与岗位性质相适应。应急响应方案、演练记录、演练评价记录;应急资源调查报告。消防值班管理制度，消防值班记录、当班消防值班人员不的少于2人、消防档案管理；无专职或兼职消防队伍的，需要与附近专职消防组织签订的救援协议。消防设施巡查记录。
财务投入：环境及安全环保资金投入统计表

计量设备：环境及安全类监视测量设备的校准记录；

能源统计：水电消耗统计；

内部审核：审核年度的内审计划、签到表(必须手写、内审员资格证明、内审检查表、不符合项、内审报告（必须按照15版要求进行）

管理评审：审核年度的管理评审计划、签到表、各输入项目汇报材料、管理评审报告、管理评审输出事项改进计划（必须按照15版要求进行） 

设备管理：设备清单、设备保养计划、设备保养记录、特种设备检定报告；

计量管理：环境相关计量设备清单、校验计划、计量设备校准报告；检具清单、检具定期确认的计划及定期确认的记录；

人事管理：部门职责、岗位任职资格要求，人员能力评价记录，培训计划、培训记录、知识管理清单及当前是否满足的评价；

食堂：企业自建食堂的需要提供食堂餐饮许可证、 餐厨垃圾分类回收记录、食堂油烟、废水检测记录。

宿舍：消防设备配置和维护记录、宿舍安全检查记录。宿舍垃圾分类和清运管理。

S部分：-------------------------------------------

组织环境：组织内外部经营环境分析报告及监视措施和评审记录；

相 关 方：相关方清单、相关方要求清单、当前满足程度的评价。

风险识别：风险评价准则、经营风险识别清单、应对措施计划。

文件管理：提供有效的手册、程序文件、安全操作规程各1套。提供文件清单、记录清单、文件发放回收记录。外来文件清单。
生产资质：

工厂类：安全生产评价报告(危化品、省市重点化工企业)、职业病危害预评价报告、建设项目职业病危害控制效果评价和职业病防护设施验收工作过程报告（职业病危害现状评价报告）、消防验收意见书、防雷检测报告、消防系统检测报告、消防设施检测报告、高压配电房电工工具检测报告、电气消防安全检测报告。租赁厂房需要提供消防符合性承诺书。

写字楼类：消防验收意见书，独立办公楼应该提交防雷检测报告；
方针目标：需要建立书面的职业健康安全管理体系方针及管理目标，方针应有公示，各管理阶层应知晓管理方针。职业健康安全管理目标要求同上，同时应在部门进行分解；
危险源辨识：危险源识别清单、评价记录，不可接受风险清单，危险源辨识应该考虑到人员外出及工厂周边危险源；
管理方案：管理目标指标及方案、方案执行情况检查记录；
法律法规：安全类法律法规清单及评价记录；
运行检查：安全管理运行检查记录，职业危害因素分析报告、工种场所检测报告、职业病岗位体检记录（岗前、岗中、离职体检）；如有岗位检测不合格，应该建立有效的对策，如有职业病岗位人员体检不合格，应提供相应的处理记录。工作场所职业病危害告知。隐患排查记录

应急响应：识别的潜在的紧急情况清单，应急组织图、逃生图、应急物资清单、各车间应急物质应与岗位性质相适应。应急响应方案、演练记录、演练评价记录;应急资源调查报告。消防值班管理制度，消防值班记录、当班消防值班人员不的少于2人、消防档案管理；无专职或兼职消防队伍的，需要与附近专职消防组织签订的救援协议。消防设施巡查记录。
化学品管理：化学品管理制度、化学品清单、化学品领用记录、MSDS、应急物资配置、仓库现场管理；易制毒易制爆化学品公安局备案；
劳保物资管理：劳保物资配置标准、劳动防护用品配置应与岗位性质相适应，提供发放记录、

事故事件：事故事件调查程序、调查记录；

计量设备：环境及安全类监视测量设备的清单、标识及校准记录；请填写6117表格;
基础设施：设备清单、设备保养计划、设备点检记录、特种设备清单、特种设备检定报告特种设备自主检查记录、电工工具的检测报告；建筑物防雷检测报告，锅炉房、配电房、空压机房、各车间生产车间现场的管理情况。安全警示标识、安全防护措施。
人事管理：部门职责、岗位任职资格要求，安全生产责任制签订、人员能力评价记录，职业健康安全培训计划、培训记录、 三级安全教育。岗位职业危害告知、合同职业病危害告知。特殊工种上岗资格证；100人以上企业应建立职业健康安全管理机构或者配置专职的安全工程师。全员安全生产责任制，安全生产责任人任命书、。
财务投入：安全环保资金投入统计表；
食堂：企业自建食堂的需要提供食堂餐饮许可证、人员健康证、留餐制度及留餐记录、食品索证、食材存储、消毒制度、晨检，食品安全负责人任命书。

宿舍：消防设备配置和维护记录、应急医疗物资配置和维护记录，宿舍安全检查记录。宿舍垃圾分类和清运管理。
内部审核：内审计划、签到表（必须手写签到）、内审员资格证明、内审检查表、不符合项、内审报告
管理评审：管理评审计划、签到表、各输入项目汇报材料、管理评审报告、管理评审输出事项改进计划；

特种作业：特种作业管理制度、受限空间

---------------------------------------------------------------------------------------

第四部分：需要提交的电子文档

以下需提供的电子版资料， 审核当日提供即可

1）管理手册；

2）程序文件；

3）文件清单、记录清单、管理评审计划、输入材料、管理评审报告，内审计划、不符合项及报告电子档；

4）生产设备清单、计量设备清单

5）总质量目标及各部门质量目标指标实现情况的电子档

*********************************************