上海申请ISO27001信息安全管理体系要求

一、管理体系文件

1. 信息安全管理体系（ISMS）手册

明确信息安全方针、目标及认证范围

阐述组织架构及各部门安全职责

规范管理评审、内部审核、纠正预防措施等管理要素

2. 程序文件集

风险评估程序：规定风险识别、分析、评价的方法及实施步骤

访问控制程序：明确用户权限设置、变更、撤销全流程审批机制

安全事件响应程序：规范事件报告、分级处置、恢复及复盘流程

其他核心程序：覆盖加密管理、供应商安全、业务连续性等14个控制域（符合ISO/IEC 27001:2022附录A要求）

3. 作业文件及记录表单

三级文件：含《设备操作手册》《数据备份规程》等作业指导书

记录模板：访问权限审批单、安全事件处理日志、控制措施检查表等

二、组织架构与人员材料

1. 组织架构文件

公司组织结构图（标注信息安全相关部门及汇报关系）

信息安全管理委员会成立文件（含成员名单、职责权限及议事规则）

2. 人员资质证明

信息安全负责人任命书（明确职责、权限及任职期限）

关键岗位资质证书：信息安全工程师、CISAW等专业认证

特殊岗位培训记录：密码管理、网络安全等岗位技能培训证明

三、信息资产管控文件

1. 资产清单与分级

信息资产清单：含数据资产（客户信息、财务数据）、软件资产（操作系统、数据库）、硬件资产（服务器、网络设备），标注所有者、存储位置及敏感度等级

分类分级标准：按业务重要性、数据敏感性划分资产等级（如绝密/机密/秘密/公开四级）

2. 风险评估材料

风险评估报告（采用定性+定量方法，识别物理/技术/管理类风险）

风险处理计划（针对高风险项制定控制措施及优先级排序）

四、安全控制措施证据

1. 访问控制材料

用户账号全生命周期管理记录（创建/修改/删除日志）

权限审批文件（含最小权限原则及职责分离证明）

身份验证机制配置记录（如MFA多因素认证部署日志）

2. 技术防护材料

加密措施：加密算法选型依据（如AES-256、TLS 1.3）及密钥管理记录

物理安全：机房环境检测报告（温湿度、尘埃）、物理访问监控记录（门禁日志、监控录像）

网络安全：网络拓扑图（含安全域划分）、防火墙/IDS配置文件及运行日志

3. 供应链安全材料

供应商安全评估报告（三级以上供应商TISAX审计结果）

服务合同安全条款（明确数据保护责任及违约追责机制）

五、运行与监控记录

1. 体系运行证据

体系运行3个月以上证明材料（含控制措施实施记录）

员工安全培训记录（覆盖率≥95%）及考核结果

2. 审核与评审材料

内部审核报告（含不符合项整改记录及验证证据）

管理评审报告（高层主持，含体系有效性评估及改进计划）

3. 安全事件记录

安全事件处置台账（类型、时间、处理过程及结果）

事件趋势分析报告（按季度统计并提出预防措施）

六、合规性证明文件

1. 法规清单与评估

法律法规清单（含《网络安全法》《数据安全法》等适用条款）

合规性评估报告（检查体系与法规/行业标准的符合性）

2. 整改材料

合规不符合项整改计划（含时间表及责任人）

监管部门检查结果（近1年无重大行政处罚证明）

项目启动—培训—企业现状调研—成立ISO小组—体系文件编写和发布—体系运行—认证申请—接待外部审核—领证。

办理周期：45个工作日

1.提升信息安全管理能力

强化企业信息安全管理体系，预防安全事故发生，保障业务连续性，确保重要信息资产获得与价值匹配的分级保护。

2.优化成本与资源配置

通过规避安全事故减少直接损失，同时依据信息资产风险级别科学规划安全投入，按优先级分配资源，对可接受风险项合理控制成本。

3.增强企业形象与信任度

树立行业安全标杆形象，提升公众声誉与市场竞争力，拓展商业机会与投资回报，强化客户、合作伙伴等相关方的信任基础。

4.满足法律合规要求

助力企业符合法律法规及行业监管标准，降低法律风险，构建系统化的信息安全管理框架，实现合规经营。